30 мая 2022 года Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка приняло постановление, вносящее изменения в подзаконные акты. Это связано с подготовкой к взаимной оценке Евразийской группы по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма[1].
Цель постановления — усиление контроля за профессиональной пригодностью лиц, допускаемых к работе на финансовом рынке, с целью защиты прав и интересов потребителей финансовых услуг, сообщает Деловой Казахстан.
В рамках постановления расширены критерии для оценки деловой репутации кандидатов на руководящие должности в финансовых организациях. Критериями отсутствия безупречной деловой репутации теперь считаются нахождение в списках лиц, причастных к террористической деятельности, и других списках, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, а также с финансированием распространения оружия массового уничтожения, согласно законодательству Республики Казахстан.
Постановление прошло процедуру публичного обсуждения с участием ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстана» и НПП «Атамекен».
[1] Постановление Правления Агентства № 43 от 30 марта 2020 года «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия»
