Freedom Holding Corp. завершила внешнюю проверку обвинений, изложенных в отчете Hindenburg Research, сообщает DKNews.kz.
Freedom Holding Corp. (далее – Компания) (Nasdaq: FRHC) объявила о завершении внешней проверки, проведенной по инициативе независимых членов Совета директоров. Проверка касалась обвинений, выдвинутых в отчете от 15 августа 2023 года, опубликованном Hindenburg Research (далее – «Отчет Гинденбурга»), компанией, специализирующейся на коротких продажах. С момента публикации Отчета Гинденбурга Компания считала обвинения необоснованными, а Совет директоров выразил полную уверенность в Компании и ее бизнес-модели. В интересах Freedom Holding Corp. и ее акционеров независимые члены Совета директоров решили провести внешнюю проверку обоснованности обвинений, изложенных в отчете.
Независимые члены Совета директоров привлекли юридическую фирму Morgan, Lewis & Bockius LLP и судебно-бухгалтерскую фирму Forensic Risk Alliance для проведения проверки и подготовки доклада с выводами. Процесс длился около четырех месяцев и включал изучение документов и данных, посещение офисов в Казахстане и на Кипре, анализ данных и проведение тестов, а также интервью с руководителями высшего звена, сотрудниками Компании и консультантами. Основное внимание уделялось ключевым операционным дочерним компаниям Freedom Holding Corp., которые были объектом обвинений, а также связанной стороне Freedom Securities Trading Inc. (далее – FST Belize). Некоторые утверждения из Отчета Гинденбурга не удалось оценить из-за их устаревшего или расплывчатого характера.
В целом проверка показала, что утверждения в Отчете Гинденбурга не подтверждаются фактами. Результаты проверки включают следующие выводы:
- Рост Компании в последние годы был обусловлен органическим ростом, приобретениями, прибылью и доходами от торговли ценными бумагами, как указано в отчетах Компании. Он не был результатом манипулятивных или незаконных методов ведения бизнеса.
- Компания соблюдает международные и местные санкции, а также процедуры по борьбе с отмыванием денег.
- Не было выявлено доказательств уклонения от санкций или взаимодействия с попавшими под санкции лицами.
- Хотя некоторые дочерние компании Компании имели деловые отношения с санкционированными банками и лицами, эти сделки не нарушали санкции США, ЕС, Великобритании или других стран.
- Не было доказательств финансирования счетов клиентов с помощью криптовалюты или наличных, за исключением стандартных операций в АО «Банк Фридом Финанс Казахстан».
- Не выявлено доказательств манипуляции рынком акций или активов Компании.
- Вложения в облигации Казахстанского фонда устойчивости удерживаются в рамках законной стратегии, ожидающейся прибыльной.
- Компания соблюдает процедуры комплаенс в отношениях между Freedom Finance Europe Limited и FST Belize.
- Не найдено доказательств фиктивных сделок с FST Belize.
- Бывшие российские дочерние компании были проданы законно, без продолжения контроля со стороны Компании.
- Клиенты не обязаны были покупать акции Компании для участия в IPO в США.
Компания приняла результаты проверки и приветствует вывод о надежности процедур комплаенс. Она попросила рекомендовать улучшения, которые можно внести в существующие процедуры и политики. Совет директоров Компании принял рекомендации, и руководство уже приступило к их реализации.
Годовой отчет Компании за финансовый год, закончившийся 31 марта 2023 года, и другие документы доступны на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам США.
Утверждения прогнозного характера
Этот пресс-релиз содержит прогнозные утверждения, касающиеся стратегии Компании и будущего развития. Утверждения зависят от множества факторов, включая риски и неопределенности, описанные в наших отчетах Комиссии по ценным бумагам и биржам США. Компания не обязана обновлять эти утверждения, за исключением случаев, предусмотренных законом.
